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司法责任制改革下充分放权和有效监管的关系研究

作者:刘咏柳 来源:法制与社会 论文栏目:法律论文     更新时间:2019-07-03   浏览

摘 要 随着我国司法责任制改革不断的深入,中央有关部门以及最高人民法院相继推出了一系列改革举措。围绕“让审理者裁判,由裁判者负责”的改革要求,司法责任制改革推行将审判权放还给法官,由法官独立行使审判权,但是在改革过程中,由于法官的职业伦理和办案水平不一,对于案件审判质量的保证成为了新的问题,于是在放权的同时对法官行使职权进行有效监管,是全面落实司法责任制不可或缺的措施。就目前我国司法责任制改革的现状来看,落实司法责任制改革中要坚持充分放权和监管控权相结合的治理思路,并就放权和监管进一步落实和协调。

关键词 司法责任制 权责一致 充分放权 有效监管

作者简介:刘咏柳,长江大学法学院硕士研究生。

中图分类号:D926.4 文献标识码:A DOI:10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.02.160

党的十九大报告在部署深化依法治国实践时期明确指出,“深化司法体制综合配套改革,全面落实司法责任制,努力让人民群众在每个司法案件中感受到公平正义”。这不仅充分体现了我国推进司法体制改革的坚定决心,还为未来我国司法体制改革指明了方向。当前,中国特色社会主义已经进入新时代,在全面深化新时代司法体制改革道路上,需要我们继续深化司法体制综合配套改革,同时也要全面落实司法责任制。

司法责任制,是司法体制改革的核心,对提高司法质量效率和公信力具有决定性影响。在落实司法责任制改革下,如何处理好充分放权和有效监管两者的关系,是司法责任制改革的一个核心问题,也是落实司法责任制改革绕不过去的争议原点。

一、司法责任制下放权和归责监管的困境

(一)法院运行机制的行政化,禁锢了审理者行使审判权

在我国法院內部的责任追究机制实行的是行政首长负责制,这必然加强了法院院长对下级法官的监督和控制能力,对此法院运行机制中合理去行政化,让审理者独立行使审判权十分必要。

(二)法官追责体系的局限性,不利于对审判权监督和追责

在司法实践中,由于案件的实际裁判者的混乱,当案件出错需要追责时,难以确定案件的具体责任承担者导致最终无法确认责任主体,在某种意义上,这会极大的破坏司法的公信力。同时责任的认定标准是法官追责的一个核心问题,由于语言和地域文化的差异等社会环境因素,审判案件时不同的法官可能在法律适用上产生不同的看法,倘若坚持以实体性裁判结果为唯一正确标准来追究法官责任,那么过于严格或宽松的审判责任会从根本上损害法官依法独立行使审判权。

(三)法院内部利益的内化性

在现行法院内部追责机制的多样形式下,为了维护法院的名誉,当同僚法官出现违纪行为时,往往不予处理,或者内化处理,将其调离岗位,来避免启动追责程序给自己造成不利影响,但随着现行的监察体制深化改革对这方面将有所改善。

二、司法责任制改革下,坚持充分放权和有效监管的有机统一

随着《最高人民法院关于完善人民法院司法责任制的若干意见》和《最高人民法院司法责任制实施意见(试行)》等指导性文件的先后出台,提出要改革裁判文书签署机制,院庭长不再审核签发其未参加审理案件的裁判文书;院庭长的审判管理和监督活动应当严格控制在职责和权限的范围内,并全程留痕;改革审判委员会制度,限缩审委会讨论案件范围等。各级法院依此为指导落实和完善司法责任制改革过程中,对真正放权以后审判质量如何保障,法官的审判权如何有效监管面临着挑战。笔者认为司法责任制改革要坚持放权和监管的有机统一,遵循“让审理者裁判,由裁判者负责”的司法规律,确保“放权不放任、有权不任性”,真正做到有权必有责,有责要担当,失责必追究,从而维护司法公正,不断提高司法公信力。

(一)避免过度放权和过度监管的极端化

“权利犹如脱缰的野马,它只会在有边界的地方停下来”,“放权”的目的是让办案法官成为办案主体,在案件办理过程中,法官应当处于主导地位,实现让其办案与定案不分离,调动法官的办案积极性,推动司法职业化发展。但与此同时,为推进司法责任制改革,防止权利的过大化,实施合理有效的监管很有必要,避免过度的监管束缚法官手脚出现能为而尽量不为的消极现象,有效监管的实质就在于“监督”,让办案法官成为责任主体。

(二)还权给审理者,“让审判者裁判”

在打破过去司法权力运行的“行政化”、“层级化”状况,改变“审与判分离”问题上,实现“审与判相统一、相一致”,就要求裁判者必须要有“亲历性”。同时“让审理者裁判”,也明确要求还权给“审理者”,让其作出裁判,审判权本质上是一种判断权,法官在审理案件时享有一定的自由裁量权,对于定罪和量刑问题除了依据法律的规定外,还需依其内心确信来认定,因而,实现“审理者”与“裁判者”的一体化应当尊重法官的自由裁量权。

(三)权责相统一,“让裁判者负责”

为限制权利的滥用,必须使审判权的行使者承担与之相适应的责任,但其前提是只有赋予承办案件的主体独立的审判权,才能要求对案件作出的处理决定的主体对案件负责,这样当案件的裁判出现错误追究承办案件法官的责任才不会有失公允。因此,司法责任制必须以法官在审判案件时对案件的处理有审判权为前提,职责有明显的界限划分,才会有错误行使职权应承担的责任问题,在责任划分清楚的情况下,追究有关人员的责任才较为合理。

三、平稳有序放权,确保司法责任改革落到实处

落实司法责任制保障审判权的行使首要目标是“放权”。有关司法责任制实施意见中,最高人民法院已经提出改革裁判文书签署机制,在很大程度上缩小了审判委员会讨论案件的范围,将绝大多数的案件审判权放还给了法官,如果这些规定能够真正落实,司法责任制实施的目标就可能达到。

改革审判委员会制度,让审判委员会成为真正的审理者。一般而言,审判委员会在整体上法官的专业水平较高,对于案件的处理和案件质量保障有重要作用,在我国现行的法治背景下,有必要保留审委会来保障案件的审判质量。但为了真正做到“让审理者裁判”,对审判委员会制度改革也是有必要的。对于审判委员会不直接开庭审判案件的实践状况,一是可将重大、疑难、复杂的案件直接交给审判委员会审理,二是独任法官、合议庭认为需要交由审判委员会处理的案件,经审查确需由审判委员会处理的则将案件的审判主体变更为审判委员会,由审判委员会重新审理作出裁判来解决。

四、合理有效监管,保证司法责任制度的权责统一

司法责任制改革的重要目标是“让审理者裁判”,但在放权的实现这一目标的同时,加强对审判权行使的监管,是全面落实司法责任制第二个重要的方面。那么,要想实施有效合理监管,做到司法责任制度的权责统一,就要内部监管和外部监督双管齐下,防止审理者滥用权力。

(一)完善法院内部管理监督体系

1.推行“以豁免为原则,以追责为例外”为原则的法官追责体系。法官审判案件,是对已经发生的事实进行再认识的过程,作出的裁判结果往往会受到语言的局限性,地域文化的差异性等社会环境因素,以及自身对法律的理解和专业能力的影响,并且对案件事实的认定不可能全部的复原。“法不强人所难”,法律尊重法官在审判过程中通过已有的案件证据和内心确信认定的事实作出的裁判,虽然该裁判的结果并不完全可靠,但也基于此,追责制度不能对此类错误进行追责。一般而言,只要法官能够在专业认知范围内给出合理结束,就可以被豁免审判责任。

2.在以优厚待遇保障法官行权基础上,建立专门的法官惩戒制度。為防止司法腐败,维护司法公正,需要对失职的法官及时调查处理,建立防止内部保护的法官惩戒制度,但“只有责任而没有保障的权利是微弱又危险的权力”,只有惩戒机制没有合理的保障机制,会打击法官办案的积极性,所以优厚待遇保障必须得到落实,这样有利于增强法官的职业自豪感,促使其认真负责办理每一个案件。

3.建立科学的案件质量评查和法官绩效考评机制。在信息大数据时代,法院内部可以改变过去依靠院庭长审批案件的形式,将办案法官办理的案件信息相关的评价指标通过技术转换为数据,经过数据统计分析,实现对案件质量进行评查的目的,同时,在确保法官依法独立行使职权的前提下,确立科学的评估标准,完善法官绩效考评机制。

(二)发挥和加强法院外部监督作用

1.建立案件投诉制度,及时发现错案。实践虽然一直强调责任的追究,但由于缺乏对司法人员办案的违法行为投诉和查处机制,让责任的追究很难落到实处,那么,为了及时发现和追究司法人员在履行法定职责过程中实施的违法行为,就必须在法院外部建立及时有效的投诉查处机制,并且由独立于法院系统的外部方来负责将更具公信力,当然,投诉受理查处机构对于违法应当查处追责的案件要按照规定的程序标准进行,不得任意启动查处程序,同时对于被追究的法官,应保证其充分享有申诉抗辩的权利,防止遭到诬告和陷害。

2.推进网络时代下司法审判公开。司法公开是现代社会司法文明状况的重要判断标准,是实现司法公正、增强司法公信力的有力保障。随着互联网+技术的快速发展,网络已逐步超越传统媒体成为司法公开的重要途径,利用微博、微信等网络平台,加强法院与民众间交流,尤其是对司法审判的公开,在妥善处理好必要的审判秘密下将法官的裁判行为最大化公开在公众视野下,促使人民群众对法官行使的特定职权行为的了解和肯定,这有利于维护法官裁判的公信力,从另一方面来讲,这也是对法官行使职权发生追责时的直接保障。

总之,在落实司法责任制改革下,关于法官独立行使审判权与承担司法责任是一个相互依存的实质状态,通过充分放权和有效监管紧密配合,促使司法责任制下法官职权的独立行使,从而实现权责统一,司法公正。

参考文献:

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[6]李贤华.域外法官惩戒组织的设置及其运行.中国法治文化.2016(3).

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